近年来，监管机构不断强化对投资者异常行为的管控力度，旨在进一步净化市场，为投资者提供公平公正的交易环境。

　　各证券公司始终高度重视投资者异常行为管理工作，但实践中仍然存在因为无法精准识别可疑客户而收到监管提示函件的情况。因此，如何提高识别投资者异常行为的精准度，并有效引导客户合规交易成为行业各证券公司不断努力探究的课题之一。

　　2019年以来，东北证券(以下简称“公司”)在监管机构的专业指导下，持续加强防范非法配资、反外挂、异常交易监控等客户异常交易行为管理，针对系统监控的薄弱环节加强探索与实践，不断完善系统预警与人工排查相结合的工作机制，形成标准化的工作流程。历经两年的持续优化与总结完善，公司在投资者异常行为管理方面取得了一定的管理经验。