监管严查私募违规行为 开年深圳私募机构领9张罚单

　　1月16日，深圳证监局向深圳市永续传承投资管理(下称“永续传承”)及其法定代表人、执行董事、总经理段存永，深圳鸿基天成投资管理有限公司(下称“鸿基天成”)及其同期担任法定代表人、董事长、总经理汤凌开出4份私募罚单。

　　截至1月19日，2023年开年地处深圳的私募机构及其管理人已收到9份罚单，涉及深圳市中财沃顿资本管理有限公司及其法定代表人、总经理、执行董事杜绮雯；深圳市国投财富投资管理有限公司、深圳陆羽基金管理有限公司及法定代表人、合规风控负责人严建红、永续传承及其段存永、鸿基天成及其汤凌。

　　“监管层面，私募违规意味着监管规则在行业内落实不太到位，导致管理人和项目‘多而不精、大而不强、鱼龙混杂’，不利于鼓励投资，也会削弱行业竞争力；投资者层面，私募违规越多往往意味着市场中私募管理人和私募产品‘真伪’难辨，最终导致行业呈现小、乱、散、差的亚健康业态。”北京云亭律师事务所律师张昇立对《华夏时报》记者表示。