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因债券承销内控不完善，宏信证券、川财证券被上交所书面警示

　　被四川证监局出具警示函后，两家券商又收上交所书面警示。

　　近日，上交所在官网发布关于对宏信证券有限责任公司(简称“宏信证券”)予以书面警示的决定、关于对川财证券有限责任公司(简称“川财证券”)予以书面警示的决定。

　　具体来看，上交所指出，宏信证券在债券承销业务中存在内部控制制度不完善等违规行为，川财证券在公司债券和资产证券化业务中存在内部控制制度不完善、信息披露不到位等违规行为。

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