私募资产管理业务存在三方面问题 国都证券再被监管“点名”

　　短短一个月内，国都证券再次被监管“点名”。国都证券日前发布公告称，公司因私募资产管理业务方面存在问题，于近日收到了北京证监局出具的警示函。

　　警示函内容显示，国都证券私募资产管理业务存在三方面问题：一是个别产品未设置明确的终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

　　上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条和第六十三条的规定。根据相关规定，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。