金融企业规范化运营的思考与实践

　　一、背景

　　近年来,财务造假、资金占用、以市值管理名义操纵市场、恶性内幕交易及中介机构未勤勉尽责等证券行业典型违法行为时有发生。拿2022年来说,中国证券监督管理委员会合计办理案件603件, 包括重大案件136件, 向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索 123件,案件查实率达到90%;券商共收到285张监管函,投行、分支机构成违规高发地; 监管部门针对投行业务下发的警示或处罚函件涉及券商超36家,较2021年的30家有所增加。 一系列的典型违法行为的发生给市场带来了潜在的风险。 在当今社会主义市场经济体制下,资本的重要性不言而喻,发挥着无可替代的作用, 规范和引导资本稳定健康发展不仅是重大的社会问题、经济问题、政治问题、实践问题、理论问题,更关系到国家的安全稳定。

　　二、法治思想、党建文化和行业文化融入金融企业规范化运营的思考