时隔2个月,继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后,近日又有同类罚单披露。
天津证监局最新披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元,边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。
中证协对券商文化建设评级指标内容的最新调整中,也明确员工违规炒股将扣分,即被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的,应当自评扣分。
时隔2个月,继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后,近日又有同类罚单披露。
天津证监局最新披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元,边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。
中证协对券商文化建设评级指标内容的最新调整中,也明确员工违规炒股将扣分,即被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的,应当自评扣分。
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