购物车行业生态持续优化背景下，券商经纪业务不断被规范，而投顾成为监管重点关注的对象之一。
5月以来，四川证监局、安徽证监局、重庆证监局分别针对违规从业的券商投顾开出了罚单，涉及国金证券、申万宏源证券、西南证券。
其中一例罚单与证券从业人员违规炒股有关：曾任职于西南证券的投顾由于存在“借他人名义持有、买卖股票行为；私下接受客户委托买卖证券行为”，被监管合计处以156598元的罚款。
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2025-2030年全球与中国洗眼器行业市场现状调研分析及
2025-08-12
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行业生态持续优化背景下，券商经纪业务不断被规范，而投顾成为监管重点关注的对象之一。
5月以来，四川证监局、安徽证监局、重庆证监局分别针对违规从业的券商投顾开出了罚单，涉及国金证券、申万宏源证券、西南证券。
其中一例罚单与证券从业人员违规炒股有关：曾任职于西南证券的投顾由于存在“借他人名义持有、买卖股票行为；私下接受客户委托买卖证券行为”，被监管合计处以156598元的罚款。
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2025-08-12
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