虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规，年内多名券商从业人员因投顾违规被罚

　　7月15日，重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施，其原因包括从业人员存在未取得证券投资顾问资格的情况下展业，甚至还有虚构个别工作经历的现象。

　　无独有偶，近期福建证监局也对国融证券福州东街证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施。其原因也与投顾业务相关，既包括前述提到的“无证上岗”，也包括开展网络直播业务存在问题等。

　　此外，今年4月，华安证券郑州商都路证券营业部也在投顾业务被罚。据《每日经济新闻》记者不完全梳理，今年以来还有国金证券、国投证券、中泰证券等相关从业人员存在投顾业务违规的行为。