合规无小事，大连证监局连罚两券商，被指负责人任免未备案、经纪人管理不到位等多问题

　　大连证监局连续两日发布罚单，两家券商相继违规遭罚。

　　8月21日，大连证监局披露罚单，红塔证券被采取出具警示函监管措施。红塔证券存在如下问题，一是未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二是未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。

　　8月20日，大连证监局披露的罚单显示，华源证券大连分公司被采取责令改正行政监管措施，经查，华源证券大连分公司存在如下问题，一是未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；二是证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；三是未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；四是对证券经纪人异地展业行为管理不到位。