外部专家邀请出问题 有券商遭罚 近年多见舆情事件

　　11月13日，上海证监局官网披露了两张与卖方研究有关的罚单，均涉及信达证券上海投资咨询分公司。

　　罚单指出。聘请外部专家时，信达证券上海投资咨询分公司与分析师存在违规事项，并均被出具警示函。而就在今年10月底，中证协刚披露的2023年券商发布证券研究报告业务经营情况中，就重申了券商在聘请外部专家时应加以合规管理。

　　这同样是一次“一案双罚”的情况。罚单显示，经查，信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。此外，韩字杰在信达证券上海投资咨询分公司任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。