金融监管总局：金融机构总部应设首席合规官

　　12月27日，金融监管总局发布了《金融机构合规管理办法》（下称《办法》），要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。同时，明确了相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责。

　　《办法》将自2025年3月1日起施行，过渡期为《办法》施行之日起一年。不符合《办法》规定的，应当在过渡期内完成整改。

　　金融监管总局有关司局负责人表示，合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。