理财公司监管正步入常态化,又一批罚单集中公布!
6月28日,国家金融监督管理总局一日之内对5家理财公司开出罚单,涉事公司因理财业务存在未能有效穿透识别底层资产等多项违规行为,合计被罚2900万元。
相关理财公司回应券商中国记者称,已逐项落实整改要求,并全面完成整改事项。未来将持续完善常态化合规检视与排查机制,强化风险管控和内控管理。
理财公司监管正步入常态化,又一批罚单集中公布!
6月28日,国家金融监督管理总局一日之内对5家理财公司开出罚单,涉事公司因理财业务存在未能有效穿透识别底层资产等多项违规行为,合计被罚2900万元。
相关理财公司回应券商中国记者称,已逐项落实整改要求,并全面完成整改事项。未来将持续完善常态化合规检视与排查机制,强化风险管控和内控管理。
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