10月18日,证监会官网一口气披露了19条投行违规相关的监管措施,落款日期大多数为今年5月31日。其中,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券共计11家券商。
记者注意到,这11家券商中,开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月。另外,证监会还对海通证券原分管投行业务高管姜诚君采取监管谈话措施。
质控、内核违规成“重灾区”
10月18日,证监会官网一口气披露了19条投行违规相关的监管措施,落款日期大多数为今年5月31日。其中,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券共计11家券商。
记者注意到,这11家券商中,开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月。另外,证监会还对海通证券原分管投行业务高管姜诚君采取监管谈话措施。
质控、内核违规成“重灾区”
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