又一张券商直播违规罚单，监管早有关注，今年以来已有多张罚单

　　11月18日，辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单，涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。

　　这同样是“一案双罚”的情况。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

　　其中，王昆仑作为营业部负责人，营业部的行为负有直接责任。依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，辽宁证监局还要求中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面报告。