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又一券商因内控机制不完善被罚。
12月26日，厦门证监局披露了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺等问题，该券商被出具警示函。
长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报显示，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。当前官网信息则显示，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。
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