从开年首张券商罚单说起：债券一二级市场近期违规情况几何？

　　1月3日，据浙江证监局官网发布，华泰联合证券有限责任公司被采取出具警示函的监督管理措施，原因为“在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责”。

　　1月6日，交易商协会发布公告称，为进一步规范非金融企业债务融资工具募集资金使用，督促市场成员充分认知资金监管职责和相关工作要求，已于去年12月下旬举办四期募集资金合规管理专项培训，对象覆盖87家主承销商和29家银行类承销商。

　　内容指出，近期协会在检查中发现个别发行人混用、挪用债务融资工具募集资金，资金监管银行不履职、形式履职问题较为突出，并呈现出一些共性特征。