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《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》点评：引领资管服务化改革新起点，促进公募行业回归本源
2024年4月19日，证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（以下简称“《规定》”），规范基金管理人证券交易佣金及分配管理，自2024年7月1日起正式实施。基本延续原征求意见稿的主要内容，查漏补缺明确政策适用情形。相比2023年12月8日证监会发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征...
18914证券投资基金行业研究分析
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证券投资基金行业研究是指对行业本身进行深入分析和调查的过程。它旨在了解和评估证券投资基金行业的发展趋势、市场规模、竞争态势、关键成功因素、供应链结构等方面的情况。 证券投资基金行业研究可以帮助投资者、企业决策者和政策制定者更好地理解行业的现状和未来发展趋势，从而做出明智的投资、经营和政策选择。 证券投资基金行业研究通常包括收集和分析大量数据、进行市场调研、进行竞争分析、跟踪监测行业动态等工作。相关报告
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非银金融：《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》点评-正本清源回归投研本质，公募降佣政策正式落地
事件：2024年4月19日，中国证券会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》。此次正式稿与征求意见稿差别不大，进一步约束了交易佣金的用途，同时完善了交易管理规定的规范性。本次正式稿与征求意见稿就四个方面进行了小幅调整。（一）进一步约束了交易佣金的用途，明确交易佣金不得用于支付研究之外的费用：1...
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《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》点评：明确高质量发展，打造一流投资机构
事件：2024年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》），鉴于目前证券基金机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，制定本《意见》以促进一流投资银行和投资机构的形成。本文针对《...
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证券行业：证监会《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》点评：公募基金第二阶段降费落地，券商基金代销业务竞争格局生变
事件：12月8日中国证监会发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。我们看到，征求意见稿延续了前期基金公司降低管理费的让利举措，和降费“第一阶段”相同，影响涉及公募基金募集、销售等多个环节，但“第二阶段”降费的影响更直接作用于券商。其中，第2条要求，“基金...
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非银金融《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》点评：激浊扬清回归投研本质，规范力度符合预期
事件：2023年12月8日，中国证券会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。此次优化的原因是席位租赁体系下机构交易佣金费率和分配制度存在不合理之处，旨在正本清源。现行机构佣金分配制度的不合理体现在两个层面：1）机构席位租赁平均佣金费率显著高于零售条线佣金费率。...
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非银《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》点评：行业竞争格局有望进一步优化
行业事件：2023年12月8日，证监会发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定(征求意见稿)》，下称《规定》。该《规定》标志着公募基金费率改革第二阶段启动。明确证券交易佣金费率水平，与此前市场预期一致。《规定》明确基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金...
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国寿新华设立私募证券投资基金点评：探索险资多元入市途径
事项：2023年11月29日，新华保险发布公告称将于中国人寿分别出资250亿元共同发起设立鸿鹄私募证券投资基金有限公司（以下简称“鸿鹄基金”），并由国丰兴华私募基金担任管理人。国信非银观点：预计两家险企成立鸿鹄基金目的在于探索多元化投资机会，降低利润表波动，优化长期资产负债管理。保险公司作为长期资金管理者，将...
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证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见点评：证券行业：基金投顾业务转常规，券商财富管理再下一城
事件：为健全资本市场财富管理功能，培育市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》（以下简称《规定》），向社会公开征求意见。 基金投顾业务即将全面落地，健康有序发展望成为常态。证监会于2019年10月发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，开启了证券公司公募基金投资顾问业务试点工作。经过近三年的业务试点，基金投顾业务运行平稳，...
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非银金融：《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》影响分析-延续新规，扶优去劣
事项： 5月中国证券投资基金业协会就《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》（以下简称《运作指引》）公开征求意见。 核心观点：整体影响证券私募资管行业约5.9万亿元资金，预计受冲击资金约5000亿元。短期券商主经纪PB业务将受冲击，长期私募行业格局整顿，弱者退出，强者愈强。 评论： 私募格局：从舞台边缘走向中央，夯实资管行业“第五级”。从规模看，按照中国证券投资基金业协会数据，截止2...
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证券行业事件点评：个人养老金政策加快落地，投资公募基金细则出台
事件： 11月4日，人力资源社会保障部、财政部、国家税务总局、银保监会、证监会联合发布《个人养老金实施办法》（下称《办法》），对个人养老金参加流程、资金账户管理、机构与产品管理、信息披露、监督管理等方面做出具体规定。同时，财政部、税务总局发布《关于个人养老金有关个人所得税政策的公告》（下称《公告》);银保监会发布《商业银行和理财公司个人养老金业务管理暂行办法（征求意见稿）》；证监会公布《个人...
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《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》点评：公募养老基金政策出台，长期资金有望入市
要点 事件：2022年6月24日，证监会就《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》）向社会公开征求意见。主要内容包括：一是明确基金管理人、基金销售机构开展个人养老金投资基金业务的总体原则和基本要求；二是明确个人养老金可以投资的基金产品标准要求，并对基金管理人的投资管理和风险管理职责做出规定；三是明确基金销售机构的展业条件要求，并对基金销售机构...
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非银金融：《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》简评-个人养老金入市，公募基金行业迎来重磅利好
事件：为推进多层次、多支柱养老保险体系建设，规范个人养老金投资公开募集证券投资基金业务，证监会起草了《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。 关键条目 1）考核机制：对个人养老金投资基金业务、产品业绩、人员绩效的考核周期不得短于5年； 2）赎回机制：基金赎回等款项转入个人养老金资金账户。继承情形按照份额赎回办理； 3）产品要求：...
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证券Ⅱ行业点评报告：个人养老金投资基金点评-养老金投资基金征求意见，相关头部公司率先受益
事件：2022年6月24日，证监会起草《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），并向社会公开征求意见。 《暂行规定》明确个人养老金参加人投资基金的制度安排，保护投资人合法权益。为推进多层次、多支柱养老保险体系建设，贯彻落实《关于推动个人养老金发展的意见》（国办发〔2022〕7号），规范个人养老金投资基金业务，证监会起草了《暂行规定》，对个人...
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非银金融行业周报：对冲疫情冲击发挥资本市场功能，证券投资基金管理人办法修订
要点 行情回顾：2022 年 5 月 16 日-5 月 20 日，上证综指上涨 2.0%，深证成指上涨 2.6%，非银金融指数上涨 1.2%，其中保险指数上涨 0.5%，券商指数上涨1.5%，多元金融指数上涨 1.3%，恒生金融行业指数上涨 4.0%。2022 年初至5 月 20 日，上证综指累计下跌 13.6%，深证成指累计下跌 22.9%，非银金融指数累计下跌 21.5%，落后上证综指...
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非银金融《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》点评：放宽公募持牌要求并鼓励财富管理机构差异化经营，头部管理人及销售机构最为受益
事件：5月20日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（简称“《办法》”）及其配套规则。 从“准入-内控-经营-治理-退出-监管”六方面强化管理，放宽券商持牌公募并鼓励差异化经营是两大导向。1）准入：强化基金公司股权管理、优化公募基金管理人牌照制度，壮大管理人队伍。2）内控：强化投资交易行为监控、加强基金管理公司集中统一管理、突出文化建设与廉洁从业监管；3）经营：支持公司在做...
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