证监会下发多张行政监管函 多家机构领罚单！

　　9月28日，证监会下发多张行政监管函。

　　因在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中存在违规情形，证监会对该项目的财务顾问中信证券，以及中信证券合规负责人、投行业务负责人采取监管谈话的措施。

　　证监会要求中信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。中信证券应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。