3月15日,证监会发布包括《关于加强上市公司监管的意见(试行)》在内的四项重要政策文件,从上市公司持续监管、中介机构监管、发行准入等方面系统性提出政策措施,以全方位的组合拳来净化A股资本市场,凸显资本市场监管新理念——“强本强基”和“严监严管”。在过去的2023年,上市公司存在哪些刑事行政法律风险?日前,信达律师事务所发布了《2023年度A股上市公司行政刑事法律风险观察报告》。
该报告从中国A股上市公司的行政法律风险和刑事法律风险观察角度出发,从行政处罚当事人、处罚事由、处罚类型、新旧《证券法》适用、上市公司A类、B类、C类刑事法律风险等19个不同维度,全面揭示上市公司在合规管理过程中出现的两类法律风险。
该报告向业内传递了六方面的观察,以此给予上市公司和监管部门一些启示。