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金融行业政策专题：政策专题 |“新国九条”的方法、目的、核心内容及影响——形成资本市场的全面有效治理
- 2024-04-15 11:30:39上传人：明月**千里
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核心观点：国务院层面发布“新国九条”，方法是通过全面完善各项制度（“1+N”政策体系）和强监管，实现“共建共治共享”的资本市场有效治理，目标是实现资本市场政治性、人民性、防风险和经济高质量发展。重点核心内容是：1、强化对上市公司实行全生命周期监管（上市、持续监督和退市）2、加强相关金融机构和交易监管，引
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- 1.1新“国九条”背景：三次 “国九条”核心思想不断调整
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- 2.1 做好流量管理，把好上市 “入口关”
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- 2.3 改革退市制度，畅通退市 “出口关”
- 三、金融机构：加强机构和交易监管，引导中长期资金入市
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- 3.2加强交易监管，维护资本市场稳定
- 3.3 加强基金公司建设，推动中长期资金入市
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- 风险提示
- 请务必阅读正文之后的重要声明部分 - 4
- 专题研究报告
- 图表 1：三次“国九条“主要内容比较 - 5
- 图表 2：新“国九条”主要内容概览 - 6
- 图表 3：新国九条“1+N”政策体系 - 7
- 图表 4：证件会主席吴清专访要点 - 8
- 图表5：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》总体要求 - 10
- 图表 6：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》上市公司全生命周期监管 - 11
- 图表7：交易所提高上市条件 - 12
- 图表8：关于修改《科创属性评价指引（试行）》的决定（征求意见稿） - 12
- 图表9：股权融资规模及变化情况；亿元 - 13
- 图表10：关于修改《中国证监会随机抽查事项清单》的决定（征求意见稿） - 14
- 图表11：《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》 - 14
- 图表12：交易所优化分红政策 - 16
- 图表13：上市公司股东减持股份管理办法 （征求意见稿） - 17
- 图表14：上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （修订征求意见稿） - 18
- 图表15：《关于严格执行退市制度的意见》 - 19
- 图表16：退市新规核心修订条款一览 - 20
- 图表17：交易所严格退市政策 - 20
- 图表 18：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》证券基金机构要求 - 21
- 图表 19：场外衍生品月度新增交易情况；亿元 - 21
- 图表 20：场外衍生品月末存量变化情况；亿元， % - 22
- 图表 21：年末融资融券余额及变化情况 - 23
- 图表22：关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定（征求意见稿） - 24
- 图表 23：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》交易监管 - 26
- 图表24：证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿） - 27
- 图表 25：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》推动中长期资金入市 - 28
- 图表26：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》体制建设 - 29
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